Бағалы қағаздар нарығын және оның субъектілерін мемлекеттік реттеудің негізгі қағидаттары мыналар болып табылады:
- 1) реттеу ресурстары мен құралдарын тиімді пайдалану;
- 2) бағалы қағаздар нарығы субъектілері қызметінің ашықтығы;
- 3) бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің жауапкершілігі.