Осы баптың 1-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген тұлғалардың қызметін бақылау және қадағалау шеңберіндегі тәуекелге бағдарланған тәсіл пропорционалдық қағидатын ескереді, бұл:
- 1) олардың қызметінің мөлшерін, маңыздылығын, сипатын, ауқымы мен күрделілігін есепке алуды;
- 2) олардың қаржы нарығындағы маңыздылығына сәйкес санатқа бөлуді;
- 3) бақылау мен қадағалаудың жиілігін, тереңдігі мен қарқындылығын айқындауды көздейді.