"Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентінің Жаршысы, 2003 ж., № 14, 119-құжат; 2004 ж., № 16, 91-құжат; № 23, 142-құжат; 2005 ж., № 7-8, 24-құжат; № 14, 58-құжат; № 23, 104-құжат; 2006 ж., № 3, 22-құжат; № 4, 24-құжат; № 8, 45-құжат; № 10, 52-құжат; № 11, 55-құжат; 2007 ж., № 2, 18-құжат; № 4, 28-құжат; № 9, 67-құжат; № 17, 141-құжат; 2008 ж., № 15-16, 64-құжат; № 17-18, 72-құжат; № 20, 88-құжат; № 21, 97-құжат; № 23, 114-құжат; 2009 ж., № 2-3, 16, 18-құжаттар; № 17, 81-құжат; № 19, 88-құжат; 2010 ж., № 5, 23-құжат; № 7, 28-құжат; № 17-18, 111-құжат; 2011 ж., № 3, 32-құжат; № 5, 43-құжат; № 11, 102-құжат; № 15, 125-құжат; № 24, 196-құжат; 2012 ж., № 2, 14, 15-құжаттар; № 10, 77-құжат; № 13, 91-құжат; № 20, 121-құжат; № 21-22, 124-құжат; 2013 ж., № 10-11, 56-құжат; 2014 ж., № 6, 27-құжат; № 10, 52-құжат; № 11, 61-құжат; № 19-I, 19-II, 96-құжат; № 22, 131-құжат; № 23, 143-құжат; 2015 ж., № 8, 45-құжат; № 20-IV, 113-құжат; № 20-VII, 117-құжат; № 21-I, 128-құжат; № 22-III, 149-құжат; № 22-VI, 159-құжат; № 23-I, 169-құжат; 2016 ж., № 6, 45-құжат; № 12, 87-құжат; № 22, 116-құжат; № 24, 126-құжат; 2017 ж., № 4, 7-құжат):
- 1) 1-бапта :
- 2) мынадай мазмұндағы 7-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 3) "7-1) бағалы қағаздардың биржалық нарығының интеграцияланған ақпараттық жүйесі – қор биржасының материалдық-техникалық құралдары мен ішкі құжаттарының кешені, оларды пайдалана отырып оның пайдаланушылары арасында белгіленімдермен алмасуға қолдау көрсетіледі және мәмілелер жасасу мүмкіндігі қамтамасыз етіледі;";
- 14) тармақша алып тасталсын;
- 15) тармақша алып тасталсын;
- 6) мынадай мазмұндағы 15-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 7) "15-1) биржадан тыс бағалы қағаздар нарығының интеграцияланған ақпараттық жүйесі – орталық депозитарийдің материалдық-техникалық құралдары мен ішкі құжаттарының кешені, оларды пайдалана отырып ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында белгіленімдермен алмасуға қолдау көрсетіледі және мәмілелер жасасу мүмкіндігі қамтамасыз етіледі;";
- 8) мынадай мазмұндағы 17-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 9) "17-1) бірыңғай оператор – Қазақстан Республикасының мемлекеттік мүлік туралы заңнамасына сәйкес айқындалған мемлекеттік мүлікті есепке алу саласындағы бірыңғай оператор;";
- 18) тармақша алып тасталсын;
- 22) тармақшадағы "ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған" деген сөздер алып тасталсын;
- 23) тармақша алып тасталсын;
- 24) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 14) "24) депонент – орталық депозитарийдiң осы Заңның 59-бабының 1-тармағында айқындалған функцияларды жүзеге асыратын клиентi;";
- 29) тармақшадағы ", тiркеушi" деген сөз алып тасталсын;
- 32) тармақшадағы "тіркеуші мен" деген сөздер алып тасталсын;
- 51) тармақшадағы "және (немесе) бірыңғай тіркеушінің" деген сөздер алып тасталсын;
- 18) мынадай мазмұндағы 52-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 19) "52-1) ковенанттар (шектеулер) – басталуы мемлекеттік емес облигациялар эмитентінде мемлекеттік емес облигациялар шығарылымының проспектісінде белгіленген міндеттемелердің туындауына алып келетін жағдайлар;";
- 20) мынадай мазмұндағы 55-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 21) "55-1) қор биржасының ресми тізімі – енгізу және болу үшін бағалы қағаздар мен бағалы қағаздар эмитенттері уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінің және қор биржасының ішкі құжаттарының талаптарына сәйкес келетін қор биржасы тізімінің бір бөлігі;";
- 22) мынадай мазмұндағы 55-2) тармақшамен толықтырылсын:
- 23) "55-2) корпоративтік оқиғалар – эмитент қызметіне елеулі әсер ететін, бағалы қағаздарды ұстаушылар мен эмитент инвесторларының осы Заңның 102-бабында айқындалған мүдделерін қозғайтын оқиғалар;";
- 59) тармақшадағы "тiзiмiнiң санатына енгiзу және сол санатта болу үшін" деген сөздер "тiзiмiнiң санатына және (немесе) секторына енгiзу және соларда болу үшін" деген сөздермен ауыстырылсын;
- 25) мынадай мазмұндағы 60-1) тармақшамен толықтырылсын:
- 26) "60-1) маржиналдық мәміле – бағалы қағаздарды номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығына ие брокер және (немесе) дилер клиентінің тапсырмасы негізінде жасайтын, брокер және (немесе) дилер клиентке қайтарымдылық, мерзімділік пен төлемділік талаптарында ұсынған ақшаны немесе бағалы қағаздарды пайдалана отырып есеп айырысу жүргізілетін бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі;";
- 73) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 28) "73) орталық депозитарий – осы Заңның 45-бабының 2-1-тармағында көзделген қызмет түрлерін жүзеге асыратын мамандандырылған коммерциялық емес акционерлік қоғам;";
- 74) тармақша "депозитарлық қызметті" деген сөздерден кейін "және бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті" деген сөздермен толықтырылсын;
- 81) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 31) "81) сауда-саттықты ұйымдастырушы – осы Заңға сәйкес орталық депозитарийдің клиенттері арасындағы белгіленімдермен алмасу жүйесін пайдалану және оған қолдау көрсету арқылы сауда-саттықты ұйымдастырушылық және техникалық қамтамасыз етуді жүзеге асыруы кезіндегі қор биржасы немесе орталық депозитарий;
- 82) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 33) "82) қор биржасының тізімі – қор биржасының сауда жүйесіне айналысқа жіберуге рұқсат етілген, қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес жасалған қаржы құралдарының тізімі;";
- 89) және 90) тармақшалардағы "сауда-саттықты ұйымдастырушының" деген сөздер "қор биржасының" деген сөздермен ауыстырылсын;
- 91) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 36) "91) халықаралық сәйкестендiру нөмiрi (ISIN коды) – бағалы қағаздарды және басқа да қаржы құралдарын сәйкестендiру және есепке алуды жүйелеу мақсатында оларға орталық депозитарий беретiн әрiптiк-цифрлық код;";
- 2) 3-баптың 2-тармағында :
- 3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 39) "3) Қазақстан Республикасының аумағындағы бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің, басқа да жеке және заңды тұлғалардың орындауы үшін міндетті, бағалы қағаздар нарығын және бағалы қағаздар нарығы субъектілерін реттеу, бақылау және қадағалау мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілер қабылдайды;";
- 5) тармақша алып тасталсын;
- 10) , 11), 14), 15) және 19) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын:
- 42) "10) бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметтің түрлерін жүзеге асыруға лицензияларды беру, тоқтата тұру және одан айыру тәртібін белгілейді;
- 11) пруденциалдық нормативтерiнiң түрлерi мен лицензиаттардың қаржылық тұрақтылығының өзге де сақталуы міндетті нормаларын және лимиттерін, олардың мәндерін есептеу тәртібі мен әдiстемесiн белгілейді;";
- 44) "14) мыналардың:
- 45) орталық депозитарийдің;
- 46) тіркеушінің;
- 47) бірыңғай оператордың;
- 48) өтініш берушілердің (лицензиаттардың) басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім береді;
- 15) мыналардың:
- 50) орталық депозитарийдің;
- 51) тіркеушінің;
- 52) бірыңғай оператордың;
- 53) лицензиаттардың;
- 54) инвестициялық портфельді басқарушылардың ірі қатысушыларының есептерінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен тәртібін белгілейді;";
- 55) "19) өз құзыретi шегiнде мыналардың:
- 56) эмитенттердiң;
- 57) орталық депозитарийдiң;
- 58) тіркеушінің;
- 59) бірыңғай оператордың;
- 60) лицензиаттардың қызметiн реттеуді, бақылау мен қадағалауды жүзеге асырады;";
- 3) 5-1-бапта :
- 62) 3-тармақтағы "және (немесе) инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті" деген сөздер алып тасталсын;
- 63) 6-тармақ мынадай мазмұндағы екінші бөлікпен толықтырылсын:
- 64) "Білікті инвесторлардың қаражаты есебінен ғана сатып алуға рұқсат етілген қаржы құралдары инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның инвестициялық басқаруындағы инвесторларды білікті инвесторлар деп тануынсыз, осындай инвесторлардың қаражаты есебінен сатып алынуы мүмкін.";
- 4) 7-баптың 2-тармағы алып тасталсын;
- 5) 8-бапта :
- 1) тармақшадағы "және олардың сараптамасының" деген сөздер алып тасталсын;
- 2) тармақшадағы "эмиссиялық бағалы қағаздарға ұлттық бiрдейлендiру нөмiрлерiн берудi және", "олар және" деген сөздер алып тасталсын;
- 3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
- 70) "3) мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағазға орталық депозитарий берген халықаралық сәйкестендіру нөмiрi (ISIN коды) туралы мәліметтерді Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тiзіліміне енгізуді;";
- 71) мынадай мазмұндағы 4) және 5) тармақшалармен толықтырылсын:
- 72) "4) мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті жіберуді (беруді);
- 5) мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымының (он екі айдан аспайтын айналыс мерзімі бар мемлекеттік емес облигациялардың шығарылымын қоспағанда) проспектісін жіберуді (беруді) қамтиды.";
- 74) бірінші бөліктегі "бастап күнтiзбелiк отыз күн" деген сөздер "кейін он бес жұмыс күні ішінде" деген сөздермен ауыстырылсын;
- 75) екінші бөліктегі "күнтізбелік отыз" деген сөздер "жиырма жұмыс" деген сөздермен ауыстырылсын;
- 76) "уәкiлеттi органға мемлекеттiк емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеуге табыс етiлген құжаттарда дәйектемесiз мәлiметтер бергенi" деген сөздер "мемлекеттiк емес эмиссиялық бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттiк тiркеуге қойылатын талаптарды бұзғаны" деген сөздермен ауыстырылсын;
- 77) ", сондай-ақ құжаттарды табыс ету мерзiмiн бұзғаны үшiн" деген сөздер алып тасталсын;
- 6) 9 , 11 , 12 және 13-баптар мынадай редакцияда жазылсын: