Операциялардың барлық немесе жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясының қолданысын тоқтатудың немесе одан айырудың орындылығын айқындаған кезде мыналар ескеріледі:
- 1) тәуекел деңгейі, бұзушылықтардың және (немесе) кемшіліктердің және олардың салдарының сипаты;
- 2) жол берілген бұзушылықтардың және (немесе) кемшіліктердің және олардың салдарының ауқымы мен айтарлықтай болуы;
- 3) бұзушылықтардың және (немесе) кемшіліктердің жүйелілігі мен ұзақтығы;
- 4) жол берілген бұзушылықтардың және (немесе) кемшіліктердің қаржылық жай-күйге тигізетін әсері;
- 5) анықталған бұзушылықтардың және (немесе) кемшіліктердің туындауына негіз болған себептер;
- 6) банктің қызметте анықталған кемшіліктерді, тәуекелдерді немесе бұзушылықтарды жоюға бағытталған дербес шаралар қабылдауы;
- 7) банкке реттеу құралдарын қолдану мүмкіндігі.