Глава 15 Кодекса РК об административных правонарушениях. Административные правонарушения в области торговли и финансов
Статья 190 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о защите прав потребителей. Обмеривание, обвешивание, обсчет, введение в заблуждение относительно потребительских свойств или качества товара (работ...
Статья 190-1 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан по реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан, совершенное в виде реализации ювелирных и других изделий из ...
Статья 191 — Нарушение порядка приобретения, хранения, учета, перевозки и торговли гражданским и служебным оружием и патронами к нему.
Статья 192 — Нарушение порядка продажи специальных технических средств. Продажа специальных технических средств, предназначенных для проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий, ли...
Статья 193 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности. Непредоставление по просьбе покупателя необходимой информации о товаре, его месте происхождения, изготовителях, потребит...
Статья 194 — Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек. Отказ в принятии платежей и (или) переводов с использованием платежных карточек индивидуальным предпринимателем или юрид...
Статья 195 — Отсутствие у индивидуального предпринимателя или юридического лица оборудования (устройства), предназначенного для осуществления платежей с использованием платежных карточек. Отсутствие у индивидуального предпринимателя или юридического лица, обязанного принимать платежи с использованием платеж...
Статья 196 — Незаконная торговля товарами или иными предметами. Торговля товарами и иными предметами, свободная торговля которыми запрещена или ограничена законодательством Республики ...
Статья 197 — Использование марки табачного изделия, в том числе изделий с нагреваемым табаком, табака для кальяна, кальянной смеси, систем для нагрева табака. Умышленное распространение, выставка, продажа любых товаров, имеющих на себе марку табачного изделия, кроме самих табачн...
Статья 198 — Нарушение требований законодательства об информации о табаке и табачных изделиях. Нарушение требований законодательства об информации о табаке и табачных изделиях –...
Статья 199 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан по продаже табака и табачных изделий, в том числе изделий с нагреваемым табаком, табака для кальяна, кальянной смеси, систем для нагрева табака, энергетических напитков, спонсорству табака, табачных изделий, а также по производству, продаже и распространению товаров, имитирующих табачные изделия, в том числе изделия с нагреваемым табаком, табак для кальяна, кальянную смесь, системы для нагрева табака. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан по продаже табака и табачных изделий, в том числе изделий с н...
Статья 200 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан по реализации алкогольной продукции. Реализация алкогольной продукции лицам в возрасте до двадцати одного года –...
Статья 201 — Ограничение доступа товаров в торговые сети или крупные торговые объекты. Ограничение субъектами внутренней торговли, осуществляющими деятельность по продаже товаров посредством организации торг...
Статья 202 — Превышение размера предельно допустимых розничных цен на социально значимые продовольственные товары.
Статья 203 — Продажа товаров без документов. Продажа товаров индивидуальными предпринимателями и организациями, осуществляющими торговую деятельность, без документов...
Статья 204 — Торговля в неустановленных местах. Торговля вне мест, установленных местным исполнительным органом, –...
Статья 204-1 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности при приеме и реализации непродовольственных товаров, бывших в употреблении. Нарушения субъектом внутренней торговли законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности при ...
Статья 204-2 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности по организации деятельности торговых рынков и крупных торговых объектов. Нарушение законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности индивидуальными предпринимателями ...
Статья 204-3 — Превышение размера вознаграждения от цены приобретенных продовольственных товаров при заключении договора поставки продовольственных товаров или незаконное требование вознаграждения в связи с приобретением социально значимых продовольственных товаров. Превышение субъектом внутренней торговли, осуществляющим деятельность по продаже товаров посредством организации торгово...
Статья 204-4 — Превышение размера предельной торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары. Превышение субъектом внутренней торговли размера предельной торговой надбавки на социально значимые продовольственные то...
Статья 205 — Несвоевременная или неполная уплата неналоговых платежей и поступлений от продажи основного капитала в бюджет, за исключением поступлений средств связанных грантов. Несвоевременная уплата неналоговых платежей и поступлений от продажи основного капитала в бюджет, за исключением поступл...
Статья 206 — Отказ в приеме банкнот и монет национальной валюты. Отказ в приеме по нарицательной стоимости банкнот и монет национальной валюты, находящихся в обращении на территории Рес...
Статья 207 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственных закупках. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о государственных закупках к конкурсной документации (аукцион...
Статья 207-1 — Нарушение порядка осуществления закупок товаров, работ, услуг национальных управляющих холдингов, национальных холдингов, национальных компаний и организаций, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу, национальному холдингу, национальной компании. Установление в тендерной документации (аукционной документации) к потенциальным поставщикам квалификационных требований,...
Статья 208 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй. Осуществление кредитным бюро, в том числе с государственным участием, деятельности, не относящейся к основным видам деят...
Статья 209 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о концессиях. Внесение изменений в условия конкурса по выбору концессионера, а также в начальные параметры и характеристики концессион...
Статья 210 — Проведение платежей и (или) переводов денег по валютным операциям без представления валютного договора в предусмотренном валютным законодательством Республики Казахстан порядке. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договор...
Статья 210-1 — Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушений валютного законодательства Республики Казахстан. Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушени...
Статья 211 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о микрофинансовой деятельности. Осуществление организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, видов деятельности, не предусмотренных Законо...
Статья 211-1 — Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о коллекторской деятельности. Совершение коллекторским агентством следующих недобросовестных действий, если эти действия не содержат признаков уголовн...
Статья 211-2 — Нарушение лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита, требований и ограничений, предъявляемых законодательством Республики Казахстан к взаимоотношениям кредитора с заемщиком. Изменение условий договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита в одностороннем порядке, за искл...
Статья 212 — Нарушение сроков представления финансовой отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестра...
Статья 213 — Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан. Исключен Законом РК от 02.07.2018 № 168-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого ...
Статья 214 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыва...
Статья 214-1 — Совершение операции c деньгами и (или) иным имуществом, повлекшей легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем. Совершение юридическим лицом операции с деньгами и (или) иным имуществом, полученными заведомо для физического лица этог...
Статья 215 — Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля.
Статья 215-1 — Нарушение банковского законодательства Республики Казахстан в сфере обеспечения информационной безопасности. Нарушение банковского законодательства Республики Казахстан в сфере обеспечения информационной безопасности, выразившеес...
Статья 216 — Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодате...
Статья 217 — Нарушение агентами валютного контроля порядка представления отчетов по валютным операциям. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахста...
Статья 218 — Нарушение порядка представления отчетов для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан или отчетов о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой. Нарушение уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по ...
Статья 219 — Превышение натуральных норм по административным расходам. Превышение государственными предприятиями, акционерными обществами и товариществами с ограниченной ответственностью, кон...
Статья 220 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах, требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов. Нарушение банками, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды б...
Статья 221 — Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан –...
Статья 222 — Нарушение требований выпуска, использования и погашения электронных денег. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, не соответствующую сумме принятых на себя обязательств, –...
Статья 223 — Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (...
Статья 224 — Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) органи...
Статья 225 — Нецелевое использование пенсионных активов. Нарушение управляющим инвестиционным портфелем, а также членами инвестиционного комитета условий и порядка инвестировани...
Статья 226 — Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций, принудительным прекращением деятельности филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан. Уклонение председателя либо руководителя подразделения ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным орг...
Статья 227 — Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения мер надзорного реагирования, ограниченных мер воздействия. Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, крупными участника...
Статья 228 — Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение страховой (перестра...
Статья 229 — Нарушение страховой организацией, филиалом страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан требований, связанных с осуществлением страховой выплаты. Неосуществление, а равно несвоевременное осуществление страховой выплаты либо осуществление страховой выплаты не в полно...
Статья 230 — Нарушение законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании. Уклонение страховой организации, филиала страховой организации – нерезидента Республики Казахстан от заключения договора...
Статья 231 — Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан сроков согласования руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат. Нарушение финансовой организацией, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан, филиалом страховой (перестраховочной...
Статья 232 — Невыполнение обязанности по уведомлению, а равно несвоевременное уведомление уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об открытии или прекращении деятельности филиалов и (или) представительств финансовых организаций. Невыполнение обязанности по уведомлению, а равно несвоевременное уведомление уполномоченного органа по регулированию, ко...
Статья 233 — Получение либо использование кредита, займа с нарушением законодательства Республики Казахстан, неосвоение средств государственного внешнего займа в срок, установленный договором займа. Получение индивидуальным предпринимателем или организацией кредита либо льготных условий кредитования путем представлени...
Статья 234 — Несвоевременное, неполное зачисление поступлений в республиканский и местные бюджеты. Несвоевременное, неполное зачисление средств, поступающих в республиканский и местные бюджеты, –...
Статья 234-1 — Неэффективное планирование и (или) неэффективное использование бюджетных средств. Неэффективное планирование и (или) неэффективное использование бюджетных средств, выраженное в:...
Статья 235 — Нарушение правил ведения бюджетного учета, составления и представления отчетности. Нарушение правил ведения бюджетного учета, составления и представления отчетности –...
Статья 236 — Нарушение условий и процедур предоставления бюджетных кредитов, государственных гарантий и поручительств государства. Нарушение условий и процедур предоставления бюджетных кредитов, государственных гарантий и поручительств государства –...
Статья 237 — Нарушение правил возмещения затрат. Нарушение администраторами бюджетных программ правил возмещения затрат по оказанию гарантированного объема бесплатной ме...
Статья 238 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности физическими и должностными лицами. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение физическими и должностными лицами обязанностей, предусмотренных законодател...
Статья 239 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности. Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности юридическим лицом, соверше...
Статья 239-1 — Нарушение порядка проведения экзаменов организациями по профессиональной сертификации бухгалтеров. Проведение аккредитованными организациями по профессиональной сертификации бухгалтеров экзаменов по экзаменационным моду...
Статья 240 — Разглашение тайны бухгалтерской информации. Разглашение бухгалтерской информации, составляющей коммерческую тайну, лицами, имеющими доступ к ней, не причинившее кру...
Статья 241 — Нарушение правил аккредитации, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности. Нарушение правил аккредитации, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой о...
Статья 242 — Невыполнение управляющим инвестиционным портфелем пруденциальных нормативов и (или)иных обязательных к соблюдению норм и лимитов.
Статья 243 — Нарушение филиалами (представительствами) иностранных нефинансовых организаций порядка представления отчетов для целей мониторинга валютных операций. Нарушение филиалом (представительством) иностранной нефинансовой организации предусмотренного нормативным правовым актом...
Статья 244 — Нарушение порядка получения учетного номера для валютного договора или счета в иностранном банке и представления по ним информации, документов и отчетов. Нарушение индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом предусмотренного совместным нормативным правовым актом Н...
Статья 245 — Сокрытие аудитором факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности от заказчиков проведения аудита. Сокрытие аудитором от заказчиков проведения аудита факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском...
Статья 246 — Составление аудитором и аудиторской организацией недостоверного аудиторского отчета, а также недостоверного аудиторского заключения по налогам. Составление аудитором и аудиторской организацией недостоверного аудиторского отчета, за исключением случая, предусмотрен...
Статья 246-1 — Нарушение аудиторской организацией порядка проведения аудита по налогам, аудита специального назначения субъектов квазигосударственного сектора. Нарушение аудиторской организацией порядка проведения аудита по налогам, аудита специального назначения субъектов квазиг...
Статья 247 — Нарушение законодательства Республики Казахстан об аудиторской деятельности. Осуществление аудиторской организацией видов деятельности, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан об ...
Статья 248 — Нарушения, связанные с использованием и хранением личной печати аудитора. Нарушение аудитором требований по надлежащему хранению и использованию личной печати, установленных законодательством Ре...
Статья 249 — Предоставление аудируемым субъектом несвоевременной, недостоверной или неполной информации аудиторской организации. Предоставление аудируемым субъектом аудиторской организации в ходе проведения аудита несвоевременной, недостоверной или ...
Статья 250 — Уклонение от проведения обязательного аудита. Уклонение от проведения обязательного аудита либо препятствование его проведению –...
Статья 251 — Невыполнение требования репатриации национальной и (или) иностранной валюты. Невыполнение индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом требования репатриации национальной и (или) иностранн...
Статья 252 — Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан. Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, осуществление платежей, а равно их прин...
Статья 252-1 — Нарушение требований к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой и условий функционирования обменных пунктов. Необеспечение уполномоченными организациями ежедневного наличия на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пун...
Статья 253 — Нарушение мер по защите платежного баланса. Нарушение мер по защите платежного баланса в части:...
Статья 254 — Незаконное использование инсайдерской информации.
Статья 255 — Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья 256 — Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и иными лицами требований по предоставлению отчетности, информации, сведений. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредоставление и (или) несв...
Статья 257 — Нарушение прав держателей ценных бумаг. Нарушение прав акционеров, предусмотренных статьей 14 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах", и (или) на...
Статья 258 — Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок.
Статья 259 — Совершение действий в целях манипулирования на рынке ценных бумаг. Совершение действий субъектами рынка ценных бумаг и иными лицами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, не имеющ...
Статья 260 — Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами и (или) порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг, системы учета номинального держания и (или) нарушение порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами...
Статья 261 — Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление и (или) несво...
Статья 262 — Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах. Несоблюдение субъектом рынка ценных бумаг порядка и (или) условий, установленных Законом Республики Казахстан "Об акцион...
Статья 263 — Нарушение обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.
Статья 264 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг единым накопительным пенсионным фондом, добровольным накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем. Неосуществление единым накопительным пенсионным фондом, добровольным накопительным пенсионным фондом индивидуального уче...
Статья 265 — Нарушение требований Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах". Нарушение акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией инвестиционного фонда требований Закона Республики Ка...
Статья 266 — Нарушение ограничений, установленных законами Республики Казахстан, по проведению платежей. Осуществление индивидуальными предпринимателями, состоящими на регистрационном учете в качестве плательщика налога на до...
Статья 267 — Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения и государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия) по принятию денежных обязательств за счет средств государственного бюджета. Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения или государственного предприятия на праве оперативного у...
Статья 268 — Нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах. Участие работников товарной биржи в биржевых сделках –...