Руководящими работниками банковского холдинга – резидента Республики Казахстан признаются:
- 1) руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления;
- 2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;
- 3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;
- 4) иные руководители, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью дочерних организаций или организаций, в которых банковский холдинг имеет значительное участие в капитале;
- 5) иные лица, признанные руководящими работниками банковского холдинга – резидента Республики Казахстан с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.