Статья 49 — О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан

Пункт 1. Лицами, связанными с банком особыми отношениями, признаются:

1) должностные лица, руководящие работники, руководители и постоянные члены комитетов совета директоров и (или) иных органов данного банка, в полномочия которых входит принятие решений об отчуждении активов, изменении предмета залога и (или) прекращении залога (за исключением случаев погашения должником обязательств перед банком, обеспеченных залогом, или взыскания банком залога), решений о выдаче банковских займов и (или) банковских гарантий (поручительств) в размерах, выше установленных уполномоченным органом, а также их супруги и близкие родственники;
2) лица, являющиеся крупными участниками банка (банковскими холдингами), крупными участниками банковского холдинга;
3) должностные лица крупного участника банка (банковского холдинга), крупного участника банковского холдинга, а также их супруги и близкие родственники;
4) организации, в которых лица, указанные в подпунктах 1), 2) и 3) настоящего пункта, прямо и (или) косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью и более процентами голосующих акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия либо являются должностными лицами;
5) аффилированные лица банка;
6) участники банковского конгломерата;
7) физическое лицо или организация, соответствующие признакам связанности с банком особыми отношениями, установленным уполномоченным органом.

Пункт 2. Уполномоченный орган вправе отнести физическое лицо или организацию к лицам, связанным с банком особыми отношениями, путем использования мотивированного суждения. В этом случае данное физическое лицо или организация признается банком лицом, связанным с ним особыми отношениями, со дня получения банком соответствующей меры надзорного реагирования уполномоченного органа.

Пункт 3. Порядок признания лицами, связанными с банком, банковским конгломератом, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа и включает в себя:

1) размеры банковских займов и банковских гарантий, принятие решений о выдаче которых входит в полномочия должностных лиц, руководящих работников, руководителей и постоянных членов комитетов совета директоров и (или) иных органов данного банка, банка – нерезидента Республики Казахстан, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, при превышении которых указанные лица признаются лицами, связанными с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями;
2) признаки связанности физического лица или организации с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями;
3) перечень лиц, которые не признаются лицами, связанными с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями;
4) перечень лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями.

Пункт 4. Банк обязан вести учет лиц, связанных с банком особыми отношениями.

1) лица, указанные в подпунктах 1) и 3) пункта 1 настоящей статьи, представляют в банк сведения о своих супругах и близких родственниках, а также об организациях, указанных в подпункте 4) пункта 1 настоящей статьи;
2) лица, указанные в подпункте 2) пункта 1 настоящей статьи, представляют сведения о (об):

Статья 49 Закона РК О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан