Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении действия или лишении банка, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии на осуществление всех или отдельных видов операций вне зависимости от примененных ранее к ним мер надзорного реагирования по любому из следующих оснований:
- 1) установление недостоверности данных (сведений), на основании которых выдана банковская лицензия;
- 2) несоблюдение в процессе деятельности банка, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан требований пунктов 3, 4, 5 и (или) 20 статьи 19 настоящего Закона;
- 3) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам, входящим в компетенцию уполномоченного органа или Национального Банка Республики Казахстан, либо систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнение мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом;
- 4) несоблюдение требований по раскрытию правил об общих условиях осуществления банковской деятельности, установленных пунктом 4 статьи 52 настоящего Закона;
- 5) нарушение запрета, установленного статьей 50 настоящего Закона, на предоставление льготных условий лицам, связанным с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями;
- 6) несоответствие системы управления рисками и внутреннего контроля требованиям уполномоченного органа;
- 7) осуществление банковской деятельности, выходящей за пределы правоспособности, установленной настоящим Законом и (или) уставом банка, положением о филиале банка – нерезидента Республики Казахстан и (или) банковской лицензией;
- 8) осуществление инвестиционной или иной предпринимательской деятельности, не предусмотренной настоящим Законом;
- 9) неосуществление деятельности в соответствии с банковской лицензией в течение двенадцати последовательных календарных месяцев;
- 10) принятие судом решения о прекращении деятельности банка, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан;
- 11) невыполнение банковским холдингом, крупным участником банка требований уполномоченного органа по увеличению собственного капитала банка, а также требований, предъявляемых в соответствии с пунктом 2 статьи 81 настоящего Закона;
- 12) приостановление действия или лишение органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан, лицензии (разрешения) банка – нерезидента Республики Казахстан на осуществление всех или отдельных видов операций, аналогичных по существу видам операций, осуществляемым филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан;
- 13) принятие судом государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан, решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка – нерезидента Республики Казахстан;
- 14) в случаях, предусмотренных подпунктом 2) пункта 1 статьи 99 настоящего Закона;
- 15) несоблюдение требований, предусмотренных подпунктами 1) и (или) 2) части первой пункта 3 статьи 6 настоящего Закона.