Закон о рынке ценных бумаг

Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»

• Статья 1 — Основные понятия, используемые в настоящем Законе
• Статья 2 — Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
• Статья 2-1 — Основные цель, задачи и принципы государственного регулирования рынка ценных бумаг и его субъектов
• Статья 3 — Государственное регулирование рынка ценных бумаг
• Статья 3-1 — Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом к субъектам рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг и профессиональных организаций)
• Статья 3-2 — Меры раннего реагирования
• Статья 3-3 — Меры надзорного реагирования
• Статья 3-4 — Рекомендательные меры надзорного реагирования
• Статья 3-5 — Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков
• Статья 3-6 — Санкции
• Статья 4 — Объекты рынка ценных бумаг
• Статья 5 — Субъекты рынка ценных бумаг
• Статья 5-1 — Квалифицированные инвесторы
• Статья 6 — Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
• Статья 7 — Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
• Статья 8 — Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
• Статья 9 — Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
• Статья 10 — Отказ в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
• Статья 11 — Государственная регистрация выпуска объявленных акций
• Статья 12 — Государственная регистрация уполномоченным органом выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)
• Статья 12-1 — Выпуск негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению
• Статья 12-2 — Особенности выпуска негосударственных облигаций без срока погашения
• Статья 13 — Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы
• Статья 14 — Выпуск облигаций в пределах облигационной программы
• Статья 15 — Условия выпуска негосударственных облигаций
• Статья 16 — Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
• Статья 17 — Выпуск конвертируемых облигаций
• Статья 18 — Выпуск агентских облигаций
• Статья 18-1 — Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций
• Статья 18-2 — Общее собрание держателей облигаций
• Статья 18-3 — Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте
• Статья 18-4 — Выкуп размещенных негосударственных облигаций
• Статья 19 — Представитель держателей облигаций
• Статья 20 — Функции и обязанности представителя
• Статья 20-1 — Негосударственные облигации устойчивого развития и негосударственные облигации, связанные с устойчивым развитием
• Статья 20-2 — Внешняя оценка (верификация)
• Статья 21 — Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
• Статья 22 — Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
• Статья 22-1 — Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также уведомление об итогах размещения ценных бумаг на территории иностранного государства
• Статья 23 — Оплата эмиссионных ценных бумаг
• Статья 24 — Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида
• Статья 25 — Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
• Статья 26 — Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
• Статья 27 — Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
• Статья 28 — Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
• Статья 29 — Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
• Статья 30 — Аннулирование выпуска акций
• Статья 30-1 — Аннулирование выпуска негосударственных облигаций
• Статья 31 — Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент. Погашение облигаций
• Статья 31-1 — Уведомление об утверждении финансовых продуктов лицензиатом
• Статья 32 — Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций
• Статья 32-1 — Основные принципы исламского финансирования
• Статья 32-2 — Виды исламских ценных бумаг
• Статья 32-3 — Исламские арендные сертификаты
• Статья 32-4 — Исламские сертификаты участия
• Статья 32-5 — Деятельность совета по принципам исламского финансирования
• Статья 32-6 — Исламская специальная финансовая компания
• Статья 32-7 — Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг
• Статья 33 — Операции репо, сделки с производными ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
• Статья 34 — Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан
• Статья 35 — Выпуск казахстанских депозитарных расписок
• Статья 36 — Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
• Статья 37 — Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
• Статья 37-1 — Замена предмета залога и регистрация залога прав по акциям при реорганизации банков в форме присоединения
• Статья 38 — Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
• Статья 38-1 — Особенности учета и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете иностранной учетной организации, открытом в системе учета центрального депозитария
• Статья 39 — Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
• Статья 40 — Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг
• Статья 41 — Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
• Статья 42 — Служебная тайна на рынке ценных бумаг
• Статья 43 — Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг
• Статья 44 — Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
• Статья 45 — Инфраструктура рынка ценных бумаг
• Статья 46 — Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
• Статья 47 — Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
• Статья 47-1 — Организационно-правовая форма и органы лицензиата
• Статья 48 — Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
• Статья 49 — Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
• Статья 49-1 — Система управления рисками и внутреннего контроля
• Статья 50 — Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
• Статья 51 — Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии
• Статья 52 — Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
• Статья 53 — Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
• Статья 53-1 — Запрет на рекламу, не соответствующую действительности
• Статья 53-2 — Особенности предоставления услуг по инвестиционному консультированию
• Статья 54 — Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)
• Статья 55 — Требования к организационной структуре
• Статья 55-1 — Аудит профессиональных участников рынка ценных бумаг и крупных участников управляющих инвестиционным портфелем
• Статья 56 — Запрет на недобросовестное поведение. Манипулирование на рынке ценных бумаг
• Статья 56-1 — Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
• Статья 57 — Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
• Статья 58 — Обязанности номинального держателя
• Статья 59 — Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
• Статья 60 — Договор о номинальном держании
• Статья 61 — Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
• Статья 62 — Раскрытие информации номинальным держателем
• Статья 63 — Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
• Статья 64 — Совершение сделок брокером и (или) дилером
• Статья 69 — Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем
• Статья 70 — Функции управляющих инвестиционным портфелем
• Статья 71 — Запреты, связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
• Статья 72 — Деятельность инвестиционного комитета.Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета
• Статья 72-1 — Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем
• Статья 72-2 — Основания для отказа в выдаче уполномоченным органом согласия лицам, желающим стать крупным участником управляющего инвестиционным портфелем
• Статья 72-3 — Принудительные меры надзорного реагирования
• Статья 72-4 — Отчетность крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
• Статья 72-5 — Аудит крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
• Статья 73 — Порядок осуществления кастодиальной деятельности
• Статья 74 — Функции и обязанности кастодиана
• Статья 75 — Договор по кастодиальному обслуживанию
• Статья 76 — Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
• Статья 77 — Функции трансфер-агента
• Статья 77-1 — Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
• Статья 77-2 — Функции клиринговой организации
• Статья 77-3 — Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
• Статья 78 — Основные принципы деятельности центрального депозитария
• Статья 79 — Управление центральным депозитарием
• Статья 79-1 — Консультативный совет
• Статья 80 — Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
• Статья 80-1 — Порядок управления активами, числящимися на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денег
• Статья 81 — Свод правил центрального депозитария
• Статья 82 — Ограничения деятельности центрального депозитария
• Статья 83 — Организационная структура организатора торгов
• Статья 84 — Управление организатором торгов
• Статья 85 — Правила организатора торгов
• Статья 86 — Члены фондовой биржи
• Статья 87 — Финансирование деятельности организатора торгов
• Статья 88 — Деятельность фондовой биржи
• Статья 89 — Список фондовой биржи
• Статья 90 — Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка
• Статья 90-1 — Условия и порядок осуществления деятельности центрального контрагента
• Статья 90-2 — Ограниченная ответственность и права центрального контрагента
• Статья 91 — Задачи профессиональной организации
• Статья 92 — Правовое положение профессиональных организаций
• Статья 93 — Функции профессиональной организации
• Статья 94 — Внутренние документы профессиональной организации
• Статья 95 — (Статья 95 исключена - Законом РК от 8 июля 2005 г. N 72 (порядок введения в действие см. ст.2)
• Статья 96 — (Статья 96 исключена - Законом РК от 8 июля 2005 г. N 72 (порядок введения в действие см. ст.2)
• Статья 97 — Взаимоотношения профессиональной организации с уполномоченным органом
• Статья 98 — Порядок приема в члены профессиональной организации
• Статья 99 — Прекращение членства в профессиональной организации
• Статья 100 — Защита прав и интересов клиентов членов профессиональной организации
• Статья 100-1 — Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
• Статья 101 — Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
• Статья 102 — Раскрытие информации эмитентом
• Статья 103 — Раскрытие информации лицензиатом
• Статья 104 — Раскрытие информации организатором торгов
• Статья 105 — Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
• Статья 106 — Раскрытие информации уполномоченным органом
• Статья 107 — Право уполномоченного органа на получение информации
• Статья 108 — Проверка деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентов
• Статья 109 — Порядок проведения проверки субъекта рынка ценных бумаг
• Статья 110 — Контроль и надзор за деятельностью эмитента
• Статья 111 — Контроль за деятельностью лицензиата
• Статья 112 — Контроль за деятельностью профессиональной организации
• Статья 113 — Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органа
• Статья 113-1 — Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
• Статья 113-2 — Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
• Статья 114 — Порядок введения в действие настоящего Закона