Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в случаях:
- 1) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
- 2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;
- 3) несоблюдения квалификационных требований, установленных настоящим Законом;
- 4) невыполнения мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом;
- 5) несоблюдения в процессе деятельности лицензиата требований статьи 54 настоящего Закона;
- 6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении действия лицензии;
- 7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия;
- 8) неисполнения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о представлении государственным органам сведений о деятельности на рынке ценных бумаг;
- 9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для лицензиатов в соответствии со статьей 53 настоящего Закона;
- 10) несоответствия системы управления рисками и внутреннего контроля требованиям уполномоченного органа;
- 11) нарушения требований, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
- 12) невыполнения крупным участником управляющего инвестиционным портфелем принудительных мер, установленных статьей 72-3 настоящего Закона;
- 13) неустранения лицензиатом нарушений, указанных в аудиторском отчете, в сроки, указанные в пункте 6 статьи 55-1 настоящего Закона;
- 14) приостановления действия лицензии на проведение всех или отдельных аналогичных по существу видов деятельности банка-нерезидента Республики Казахстан органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан (в отношении лицензии, выданной филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан).