Пункт 4-1 Статьи 51 Закона РК О рынке ценных бумаг

При определении целесообразности применения санкций и выборе санкции в виде приостановления действия либо лишения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг учитываются:

• 1) уровень риска, характер нарушений и (или) недостатков и их последствий;
• 2) масштаб и значительность допущенных нарушений и (или) недостатков и их последствий;
• 3) систематичность и продолжительность нарушений и (или) недостатков;
• 4) влияние допущенных нарушений и (или) недостатков на финансовое состояние;
• 5) причины, обусловившие возникновение выявленных нарушений и (или) недостатков;
• 6) принятие профессиональным участником рынка ценных бумаг самостоятельных мер, направленных на устранение недостатков, рисков или нарушений, выявленных в деятельности.