Брокер и (или) дилер, управляющий инвестиционным портфелем, несет ответственность за убытки, понесенные клиентом, в результате:
- 1) нарушения требований по предоставлению услуг по инвестиционному консультированию;
- 2) предоставления информации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложной информации;
- 3) предоставления инвестиционной рекомендации на заключение сделки с финансовым инструментом при наличии конфликта интересов в случае, если клиент не был уведомлен должным образом о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов при получении данной рекомендации.