Профессиональная организация в соответствии со своими уставом и внутренними документами вправе осуществлять следующие функции:
- 1) представлять уполномоченному органу предложения по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, определяющих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- 2) представлять интересы членов профессиональной организации в государственных, общественных, иностранных и международных организациях;
- 3) рассматривать споры, возникающие на рынке ценных бумаг между членами профессиональной организации, и споры между членами и их клиентами;
- 4) разрабатывать учебные программы и проводить обучение лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;
- 5) устанавливать единые правила и стандарты профессиональной деятельности членов профессиональной организации, а также обеспечивать их соблюдение членами профессиональной организации;
- 6) составлять и публиковать рейтинги членов профессиональной организации;
- 7) проводить проверки деятельности членов профессиональной организации;
- 8) направлять уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена профессиональной организации;
- 9) осуществлять контроль за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применять меры воздействия, установленные ее внутренними документами, к членам профессиональной организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов профессиональной организации.