В случаях и порядке, предусмотренных правилами внутреннего контроля, а также в зависимости от степени риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения субъектами финансового мониторинга применяются усиленные и упрощенные меры надлежащей проверки клиентов.
- 1) сокращение частоты обновления идентификационных данных по клиенту;
- 2) сокращение частоты проверки деловых отношений и изучения операций, осуществляемых клиентом через данный субъект финансового мониторинга;
- 3) определение целей и характера деловых отношений на основе характера операций.
- 1) установление причин запланированных или проведенных операций;
- 2) увеличение количества и частоты проверок и выявления характера операций, которые требуют дальнейшей проверки;
- 2-1) получение сведений о роде деятельности и источнике финансирования совершаемых операций;
- 3) получение разрешения руководящего работника организации на установление, продолжение деловых отношений с клиентами.