Функции ответственного работника включают:
- 1) разработку и обновление Правил, контроль их исполнения;
- 2) обеспечение представления сведений в уполномоченный орган;
- 3) принятие решений по операциям, требующим изучения;
- 4) принятие решений об отказе или приостановлении операций в случаях, предусмотренных Законом о ПОД, ФТ, ФРОМУ;
- 5) документальное фиксирование принятых решений;
- 6) формирование досье клиента;
- 7) информирование руководства о выявленных нарушениях;
- 8) обеспечение мер по улучшению системы внутреннего контроля;
- 9) обеспечение конфиденциальности сведений;
- 10) предоставление по запросам уполномоченного органа информации и документов;
- 11) подготовку отчетности по результатам реализации Правил;
- 12) обеспечение хранения документов.