Субъекты разрабатывают программу управления рисками ПОД, ФТ, ФРОМУ (далее - Программа управления рисками), направленную на предотвращение использования услуг Субъекта для действий, подпадающих под регулирование Закона о ПОД, ФТ, ФРОМУ. Программа управления рисками учитывает риски клиентов, а также риски использования услуг Субъекта в противоправных целях, включая риски, связанные с использованием технологий.
- 1) порядок управления рисками в разрезе деятельности Субъекта и его подразделений;
- 2) порядок оценки рисков по категориям клиентов, странам, услугам и способам их предоставления, а также порядок определения уровня рисков клиента;
- 3) порядок регулярного мониторинга и анализа рисков, перечень мер, применяемых при выявлении рисков, и порядок контроля за их исполнением;
- 4) порядок присвоения и пересмотра уровней рисков клиентов.