К клиентам, деятельность которых сопровождается высоким уровнем риска, относятся:
- 1) публичные должностные лица, их супруг (супруга) и близкие родственники, а также юридические лица, бенефициарными владельцами которых являются такие лица;
- 2) лица без гражданства;
- 3) граждане Республики Казахстан, не имеющие адреса регистрации или пребывания;
- 4) организации и лица, включенные в список лиц, причастных к террористической деятельности (далее - Список) и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее - Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД, ФТ, ФРОМУ, а также организации и лица, бенефициарными собственниками которых являются указанные лица либо, находящиеся под контролем и действующие в интересах указанных лиц;
- 5) некоммерческие организации в организационно-правовой форме фондов и религиозных объединений;
- 6) клиенты, зарегистрированные в иностранных государствах, а также их филиалы и представительства в Казахстане;
- 7) клиенты, по которым имеются основания сомневаться в достоверности предоставленных сведений;
- 8) клиенты, запрашивающие проведение операций в условиях, не соответствующих обычной практике Субъекта;
- 9) клиенты, по которым ранее фиксировались признаки риска в рамках мониторинга;
- 10) клиенты, которые предпринимают действия, препятствующие проведению проверки, предусмотренной законодательством.