Параграф 3 Главы 2 Об утверждении Правил формирования тарифов

Пункт 131. Настоящий стимулирующий метод применяется для субъектов при условии:

• 1) истечения сроков действия тарифов, утвержденных в соответствии с настоящими Правилами;
• 2) наличия на рынке одной отрасли двух и более субъектов (при возможности осуществления сравнительного анализа);
• 3) экономической и технологической готовности субъекта к применению соответствующего метода тарифного регулирования сферы естественной монополии;
• 4) недопущения возложения на субъекта и потребителей невыполнимых обязанностей.

Пункт 132. Тариф с применением стимулирующего метода тарифного регулирования рассчитывается сроком на пять и более лет с учетом соблюдения субъектом показателей качества и надежности регулируемых услуг и показателей эффективности деятельности субъекта, утверждаемые ведомством уполномоченного органа согласно Правилам осуществления деятельности.

Пункт 133. Стимулирующий метод расчета тарифа предусматривает следующие этапы:

• 1) оценка отраслевого Х-фактора;
• 2) формирование перечня структурных параметров для оценки индивидуальных Х-факторов;
• 3) формирование перечня аналогичных субъектов;
• 4) оценка индивидуальных Х-факторов;
• 5) анализ достоверности расходов на предоставление регулируемой услуги, заявленных субъектом для расчета тарифа;
• 6) расчет прибыли;
• 7) расчет тарифа субъекта;
• 8) расчет скорректированного тарифа с учетом бонусов/штрафов (штрафных санкций) за соблюдение/несоблюдение показателей качества и надежности регулируемых услуг и показателей эффективности деятельности субъектов.

Пункт 134. В целях реализации подпункта 1) пункта 133 настоящих Правил (независимо от получения заявки субъекта на утверждение тарифа на регулируемую услугу) создается Рабочая группа по оценке отраслевого и индивидуальных Х-факторов, учитываемых в тарифе, для сфер естественных монополий (далее - Рабочая группа по разработке Х-факторов) в порядке, предусмотренная частью два пункта 133 настоящих Правил.

Пункт 135. Рабочая группа по разработке X-факторов начинает работу не позднее, чем за девяносто рабочих дней до истечения периода действия утвержденных Х-факторов.

Пункт 136. Ведомство уполномоченного органа за тридцать календарных дней до истечения периода действия ранее утвержденных отраслевых и индивидуальных Х-факторов утверждает новые отраслевые и индивидуальные Х-факторы на период действия - пять лет по формам согласно приложениям 2 и 3 к настоящим Правилам соответственно в разрезе отраслей, которые размещаются ведомством уполномоченного органа на своем интернет-ресурсе.

Пункт 137. Рабочая группа по разработке Х-факторов осуществляет оценку отраслевого Х-фактора в течение сорока календарных дней с даты опубликования пресс-релиза о начале его разработки по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

Пункт 138. Период действия отраслевого Х-фактора в пять полных календарных лет начинается:

Пункт 139. Для каждой отрасли ведомством уполномоченного органа утверждается единый отраслевой Х-фактор на каждый год периода его действия, учитываемый в тарифах на все регулируемые услуги, отнесенные к сферам естественных монополий этой отрасли в соответствии с перечнем регулируемых услуг, утвержденным уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 32) статьи 8 Закона.

Пункт 140. В целях реализации подпункта 2) пункта 133 настоящих Правил для последующего расчета индивидуальных Х-факторов Рабочая группа по разработке Х-факторов в срок не более сорока календарных дней с даты публикации пресс-релиза о начале их разработки формирует для этой регулируемой услуги проект перечня структурных параметров.

Пункт 141. Рабочая группа по разработке Х-факторов формирует первоначальный перечень структурных параметров, используемых для оценки индивидуальных Х-факторов (далее - первоначальный перечень структурных параметров), который включает минимальный перечень структурных параметров, используемых для оценки индивидуальных Х-факторов, по следующим регулируемым услугам по форме, согласно приложению 5 к настоящим Правилам.

Пункт 142. Ведомство уполномоченного органа в соответствии с Государственным регистром субъектов формирует перечень субъектов, предоставляющих одну и ту же регулируемую услугу, для которой рассчитываются индивидуальные Х-факторы (далее - перечень субъектов).

Пункт 143. Ведомство уполномоченного органа в срок не более семи календарных дней с даты опубликования пресс-релиза о начале расчета индивидуальных Х-факторов, направляет субъектам, предоставляющим регулируемую услугу, запрос на предоставление годовых исторических данных структурных параметров для использования при оценке индивидуальных Х-факторов учитываемых в формуле расчета тарифов на регулируемую услугу по форме, согласно приложению 6 к настоящим Правилам. Годовые исторические данные по структурным параметрам представляются субъектами за период предоставления регулируемой услуги, предшествующий началу разработки индивидуальных Х-факторов.

Пункт 144. Совокупность значений каждого структурного параметра из первоначального перечня, полученных от всех субъектов, предоставляющих определенную регулируемую услугу.

Пункт 145. Рабочая группа по разработке Х-факторов с учетом результатов расчета значимости структурных параметров из первоначального перечня структурных параметров формирует проект окончательного перечня структурных параметров для использования в определении групп аналогичных субъектов и расчета индивидуальных Х-факторов по форме, согласно приложению 7 к настоящим Правилам.

Пункт 146. Ведомство уполномоченного органа в течение пяти календарных дней со дня принятия Рабочей группой по разработке Х-факторов окончательного проекта перечня структурных параметров, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам размещает его на своем интернет-ресурсе.

Пункт 147. Продолжительность исторического периода действия утвержденных структурных параметров, используемых в расчете индивидуальных Х-факторов, аналогична продолжительности периода действия вновь утверждаемых индивидуальных Х-факторов.

Пункт 148. В целях реализации подпункта 3) пункта 133 настоящих Правил для последующей оценки индивидуальных Х-факторов, учитываемых при расчете тарифов на регулируемую услугу, Рабочая группа по разработке Х-факторов в срок не более тридцати календарных дней с даты опубликования перечня структурных параметров, формирует группы аналогичных субъектов, предоставляющих эту регулируемую услугу, данные которых используются для оценки индивидуальных Х-факторов, учитываемых в расчете тарифов на предоставление регулируемой услуги (далее - группы аналогичных субъектов).

Пункт 149. По результатам статистического анализа аналогичности субъектов согласно приложению 9 к настоящим Правилам Рабочая группа по разработке Х-факторов формирует проект групп аналогичных субъектов.

Пункт 150. Ведомство уполномоченного органа публикует на своем интернет-ресурсе протокол заседания Рабочей группы по разработке Х-факторов, список, перечень субъектов и перечень групп аналогичных субъектов.

Пункт 151. Перечень групп аналогичных субъектов, предоставляющих регулируемую услугу, данные которых используется при оценке индивидуальных Х-факторов по форме, согласно приложению 10 к настоящим Правилам, в течение пяти календарных дней со дня его опубликования на интернет-ресурсе утверждаются приказом ведомства уполномоченного органа.

Пункт 152. В случае, если на заседании Рабочей группы по разработке Х-факторов не будет принято консолидированное мнение, решение принимается большинством голосов Рабочей группы.

Пункт 153. В целях реализации подпункта 4) пункта 133 настоящих Правил Рабочая группа по разработке Х-факторов в срок не более десяти календарных дней с даты опубликования утвержденного ведомством уполномоченного органа перечня групп аналогичных субъектов осуществляет оценку индивидуальных Х-факторов в разрезе субъектов и формирует заключение о результатах расчета индивидуальных Х-факторов по форме согласно приложению 11 к настоящим Правилам.

Пункт 154. Размеры индивидуальных Х-факторов в разрезе субъектов утверждаются приказом ведомством уполномоченного органа в срок не более семи календарных дней после принятия Рабочей группой по разработке Х-факторов заключения о результатах их расчета.

Пункт 155. Основанием для реализации подпунктов 5) , 6) и 7) пункта 133 настоящих Правил служит заявка субъекта на утверждение тарифа с учетом стимулирующего метода тарифообразования, подаваемая субъектом в ведомство уполномоченного органа.

Пункт 156. Субъект при формировании проекта тарифа и тарифной сметы (информации о доходах и расходах) распределяет расходы на контролируемые и неконтролируемые.

Пункт 157. К неконтролируемым расходам относятся следующие расходы:

• 1) материальные расходы на приобретение стратегических товаров, перечень которых определен законодательством о естественных монополиях;
• 2) амортизационные отчисления основных средств и нематериальных активов;
• 3) расходы на обязательные виды страхования, налоги, сборы и платежи, определенные в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан;
• 4) расходы, связанные с уровнем нормативных технических потерь, в соответствии с расчетами технических потерь произведенными на основе типовых норм и нормативов, действующих в соответствующей отрасли (сфере).

Пункт 158. К контролируемым расходам субъекта относятся расходы на предоставление регулируемой услуги, не относящиеся к неконтролируемым и учитываемые в тарифе в соответствии с настоящими Правилами.

Пункт 159. Рабочей группой перед началом расчета тарифа в срок не более тридцати календарных дней со дня получения заявки субъекта на утверждение тарифа проводится анализ достоверности расходов на предоставление регулируемой услуги, заявленных субъектом (далее - заявленные субъектом расходы) в порядке, предусмотренной настоящими Правилами.

Пункт 160. В случае отсутствия расходов, заявленные суммы по которым признаны статистически недостоверными, ведомство уполномоченного органа не позднее четырнадцати календарных дней с даты получения заявки субъекта на утверждение тарифа:

Пункт 161. В случае наличия расходов, заявленные суммы по которым признаны статистически недостоверными, ведомство уполномоченного органа не позднее четырнадцати календарных дней с даты получения заявки субъекта на утверждение тарифа направляет субъекту перечень статистически недостоверных расходов, проведенных в рамках статистического анализа, по форме 1 перечня статистически недостоверных расходов субъекта на предоставление регулируемой услуги в разрезе статей расходов и форме 2 расчета, проведенного в рамках статистического анализа достоверности расходов субъекта на предоставление регулируемой услуги, согласно приложению 12 к настоящим Правилам.

Пункт 162. Субъект в течение четырнадцати календарных дней с даты получения перечня статистически недостоверных расходов предоставляет в ведомство уполномоченного органа следующие подтверждающие эти статьи расходов документы:

Пункт 163. Ведомство уполномоченного органа в течение четырнадцати календарных дней с даты получения от субъекта подтверждающих документов выносит их на рассмотрение Рабочей группы.

Пункт 164. Суммы расходов, признанные Рабочей группой достоверными:

Пункт 166. Дифференциация тарифа на регулируемую услугу субъекта производится в соответствии с настоящими Правилами.

Пункт 167. Ведомство уполномоченного органа одновременно с тарифом на регулируемую услугу утверждает показатели качества и надежности регулируемой услуги и показатели эффективности деятельности субъектов в соответствии с Правилами осуществления деятельности.

Пункт 168. Основанием для реализации подпункта 8) пункта 133 настоящих Правил являются предоставляемые субъектом на ежегодной основе в ведомство уполномоченного органа в срок не позднее 1 мая года, следующего за отчетным периодом, отчет о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг эффективности и о достижении показателей эффективности деятельности субъектов по формам, предусмотренным в Правилах осуществления деятельности.

Пункт 169. Ведомство уполномоченного органа по результатам рассмотрения отчетов субъекта рассчитывает размер бонусов/штрафов к прибыли субъекта, и не позднее 1 сентября соответствующего года направляет субъекту уведомление об изменении тарифа с учетом:

Пункт 170. Данные о доходах, расходах и тарифах субъекта, а также соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг, достижения показателей эффективности деятельности, полученные им по результатам ежегодного мониторинга используются субъектом при расчете тарифов на годы, следующие за отчетным годом.

Пункт 171. Субъект применяет измененный тариф на регулируемую услугу с 1 января года по 31 декабря года, следующего за соответствующим годом.

Пункт 172. Отраслевой Х-фактор на каждый год периода его действия определяется по следующей формуле:

Пункт 173. Расчетный отраслевой Х-фактор определяется методом индекса Торнквиста, путем оценки среднеарифметического (за пять лет, предшествующих разработке отраслевого Х-фактора) прироста факторной производительности отрасли относительно прироста факторной производительности экономики по формуле:

Пункт 174. Темп прироста факторной производительности отрасли за год t к году t-1 рассчитывается по формуле:

Пункт 175. В целях упрощения оценка темпа прироста факторной производительности отрасли за год t к году t-1 осуществляется ведомством уполномоченного органа в лог-линеарной форме по формуле:

Пункт 176. Темп прироста факторной производительности экономики за год t к году t-1 рассчитывается по формуле:

Пункт 177. В целях упрощения оценки темпа прироста факторной производительности экономики за год t к году t-1 осуществляется ведомством уполномоченного органа в лог-линеарной форме:

Пункт 178. Субъект при формировании значений структурных параметров использует следующие источники информации:

• 1) технические паспорта оборудования;
• 2) акты государственной приемочной комиссии и (или) акты приемки (ввода) объектов в эксплуатацию.

Пункт 179. Субъект в течение четырнадцати календарных дней со дня получения проекта первоначального перечня структурных параметров представляет в ведомство уполномоченного органа запрашиваемую информацию.

Пункт 180. Субъект, предоставляющий регулируемую услугу, предоставляет в ведомство уполномоченного органа предложения по дополнению и (или) исключению каких-либо структурных параметров из проекта первоначального перечня.

Пункт 181. В случае получения от субъектов предложений по дополнению проекта первоначального перечня новыми структурными параметрами ведомство уполномоченного органа организует дополнительный сбор у всех субъектов, предоставляющих соответствующую регулируемую услугу, значений по предложенным субъектами структурным параметрам.

Пункт 182. Ведомством уполномоченного органа формируется первоначальный перечень структурных параметров, который включает:

• 1) структурные параметры из проекта первоначального перечня, за исключением тех, исключение которых предложено более пятидесяти процентов субъектов;
• 2) предлагаемые субъектами структурные параметры (при наличии);
• 3) первоначальный перечень включает не менее трех, но не более десяти структурных параметров.

Пункт 183. Из первоначального перечня структурных параметров ведомство уполномоченного органа путем проведения анализа выделяются статистически значимые структурные параметры.

Пункт 184. Совокупность значений каждого структурного параметра s из первоначального перечня, полученных от всех субъектов, предоставляющих определенную регулируемую услугу, формируется в виде матрицы:

Пункт 185. В целях оценки статистической значимости структурных параметров в рамках регрессионного анализа ведомство уполномоченного органа:

Пункт 186. В случае, если исключение данных всех структурных параметров из регрессии не привело к выявлению статистически значимых структурных параметров, статистически значимыми признаются и используются в дальнейшем анализе по оценке индивидуальных Х-факторов структурные параметры регрессии с наибольшим значением F-критерия.

Пункт 187. В целях формирования групп аналогичных субъектов ведомство уполномоченного органа осуществляет статистический анализ аналогичности субъектов, предоставляющих регулируемую услугу.

Пункт 188. Значения структурных параметров из утвержденного перечня:

Пункт 189. В рамках статистического анализа сопоставимости анализируемых данных субъектов ведомство уполномоченного органа:

Пункт 190. Индивидуальные Х-факторы в разрезе субъектов на каждый год периода его действия определяются по следующей формуле:

Пункт 191. Ведомство уполномоченного органа рассчитывает расчетные индивидуальные Х-факторы для каждого субъекта i как среднее арифметическое по времени отклонение фактических расходов от эффективной границы по следующей формуле:

Пункт 192. В целях оценки индивидуальных Х-факторов ведомство уполномоченного органа методом наименьших квадратов оценивает минимальные контролируемые расходы на предоставление регулируемой услуги как функцию структурных параметров (далее - граница эффективности) в соответствии со следующим алгоритмом:

Пункт 193. Анализ достоверности расходов на предоставление регулируемой услуги, заявленных субъектами для расчета тарифа на регулируемую услугу на заявленный субъектом период его действия (далее - заявленные субъектом расходы), проводится ведомством уполномоченного органа в два этапа. На первом этапе ведомством уполномоченного органа осуществляется статистический анализ достоверности заявленных субъектом расходов, на втором - экспертный.

Пункт 194. Для статистического анализа достоверности заявленных субъектом расходов ведомство уполномоченного органа использует следующие данные по расходам субъекта (далее - фактические расходы субъекта) за следующий период (далее - фактический период):

• 1) в случае, если субъект впервые обратился в ведомство уполномоченного органа за утверждением тарифа на регулируемую услугу с учетом стимулирующих методов тарифообразования, пять лет или период предоставления регулируемой услуги (если менее пяти лет), предшествующих подаче субъектом заявки на утверждение тарифа. Данные берутся из отчетов субъекта об исполнении тарифной сметы.
• 2) период действия действующего тарифа с учетом стимулирующего метода (при наличии). Данные берутся из ежегодных отчетов субъекта о доходах, расходах и тарифах на регулируемую услугу.

Пункт 195. В случае, если заявка на утверждение тарифа на регулируемую услугу подана субъектом до наступления срока представления ежегодного отчета о доходах, расходах и тарифах, используются данные из учтенных при его расчете.

Пункт 196. Перевод фактических расходов субъекта в реальные проводится по каждой статье расходов и для каждого года по следующей формуле:

Пункт 197. Перевод заявленных расходов субъекта в реальные проводится по каждой статье расходов и для каждого года по формуле:

Пункт 198. Достоверность заявленных субъектом расходов определяется в соответствии с алгоритмом:

Пункт 199. Рабочей группой:

Пункт 200. Расчет тарифа с учетом стимулирующего метода тарифного регулирования (далее - тариф) осуществляются ведомством уполномоченного органа по формуле:

Пункт 201. Бонус/штраф (штрафные санкции) за соблюдение/несоблюдение показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности рассчитывается по формуле:

Пункт 202. Сумма бонуса/штрафа за соблюдение/несоблюдение показателей качества и надежности регулируемых услуг, достижение/недостижение показателей эффективности деятельности субъекта за t год суммируется/вычитается из дохода субъекта, учитываемого при корректировке тарифа на t-год.

Пункт 203. Корректировка тарифа на изменение инфляции по результатам исполнения инвестиционной программы осуществляется по формуле:

Пункт 204. Корректировка на изменение неконтролируемых расходов рассчитывается по формуле:

Пункт 205. Корректировка прибыли с учетом исполнения инвестиционной программы рассчитывается по формуле:

Пункт 206. Ведомство уполномоченного органа проводит ежегодную корректировку тарифа на регулируемую услугу, утвержденного с учетом стимулирующего метода тарифообразования.

Пункт 207. Мониторинг соблюдения субъектом стандарта качества регулируемой услуги и расчет коэффициента соблюдения стандарта качества регулируемой услуги (В), учитываемого при расчете тарифа на регулируемую услугу субъекта осуществляется в соответствии с Правилами осуществления деятельности.

Пункт 208. Корректировка коэффициента соблюдения качества и надежности регулируемой услуги субъектом производится ведомством уполномоченного органа, либо его территориальным подразделением, на основе отчетных данных субъекта путем расчета коэффициента соблюдения качества и надежности по формуле:

• 1) проект тарифа (либо прейскуранта с учетом отраслевых особенностей);
• 2) справка-обоснование о необходимости утверждения тарифа;
• 3) проект инвестиционной программы или утвержденная инвестиционная программа;
• 4) финансовая отчетность за два предшествующих календарных года;
• 5) отчеты:
• 6) расчет прибыли;
• 7) расчеты численности персонала, потребности сырья, материалов, топлива, энергии и технических потерь, произведенные на основе типовых норм и нормативов, действующих в соответствующей отрасли (сфере);
• 8) подтверждающие документы об условиях финансирования и возмещения заемных ресурсов;
• 9) данные о проектной мощности субъекта и фактическом ее использовании;
• 10) документы, подтверждающие планируемый объем регулируемых услуг (реестр договоров с указанием фактических объемов потребления регулируемых услуг, документы, подтверждающие снижение объемов потребления регулируемых услуг, расчеты объемов потребления регулируемых услуг, исходя из обязанности качественного всеобщего обслуживания и возможностей субъекта, недопустимости снижения объемов с целью поддержания или роста уровня тарифов, материалы маркетинговых исследований потребительского спроса);
• 11) проекты показателей качества и надежности регулируемых услуг и показателей эффективности деятельности субъекта, согласно форме 9 приложения 143 настоящих Правил, с приложением обосновывающих материалов.
• 1) непредставление субъектом документов, предусмотренных пунктом 208-10 настоящих Правил;
• 2) несоответствие представленных документов пункту 208-12 настоящих Правил;
• 3) отнесение к коммерческой тайне сведений, не предусмотренных пунктом 7 статьи 25 Закона.
• 1) расширение, модернизацию, реконструкцию, обновление действующих активов, создание новых активов, непосредственно используемых в технологическом цикле предоставления регулируемых услуг;
• 2) обеспечение энергосбережения и повышение энергоэффективности;
• 3) повышение качества предоставляемых регулируемых услуг.
• 1) минимальная доля прогнозируемых амортизационных отчислений на регулируемую услугу включается на денежное финансирование капитальных затрат или обслуживание долга, используемого для целей финансирования капитальных затрат;
• 2) минимальная доля прогнозируемой допустимой прибыли выделяется на денежное финансирование капитальных затрат или обслуживание долга, используемого для целей финансирования капитальных затрат.
• 1) проект инвестиционной программы субъекта по форме 5 согласно приложению 143 к настоящим Правилам;
• 2) показатели эффективности проекта инвестиционной программы субъекта по формам согласно приложению 1 к настоящим Правилам, предусматривающие, в том числе расчет эффективности проекта инвестиционной программы с указанием перечня реализуемых технологических и технических мероприятий, в том числе внедрение информационных систем управления технологическим процессом субъекта и (или) внедрение автоматизированных систем коммерческого учета электрической энергии, автоматизированных систем управления технологическим процессом;
• 3) информация об инвестиционных затратах на реализацию инвестиционной программы с указанием стоимости приобретаемых основных средств, строительно-монтажных работ с приложением сравнительного анализа уровня цен, в том числе документального технического подтверждения необходимости проведения таких работ, сводных сметных расчетов, объектных, локальных и ресурсных смет отдельно по каждому объекту, бизнес-план, прайс-листы, копии договоров, проектно-сметная документация, прошедшая экспертизу (в случае наличия);
• 4) подтверждающие документы о привлечений средств, указанных в пункте 208-28 настоящих Правил;
• 5) документы, подтверждающие размеры и условия финансирования инвестиционной программы в случае, если для их реализации выделяются средства из республиканского, местного бюджетов или привлекаются кредиты (инвестиции) под гарантии Правительства Республики Казахстан;
• 6) прогноз влияния проекта инвестиционной программы на его тарифы в период ее реализации, с приложением проекта тарифной сметы субъекта;
• 7) заключение технической экспертизы для субъектов, предоставляющих услуги в сфере передачи электрической энергии;
• 8) план мероприятий по энергосбережению и повышению энергоэффективности, разработанный по итогам энергоаудита или экспресс-энергоаудита, утвержденный первым руководителем субъекта по форме, утвержденной приказом Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 31 марта 2015 года № 391 "Об утверждении требований к форме и содержанию плана мероприятий по энергосбережению и повышению энергоэффективности, разрабатываемого субъектом Государственного энергетического реестра по итогам энергоаудита" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10958).
• 1) изменения в национальной или региональной политике, а также планах развития;
• 2) изменения в фактическом предложении и спросе на электроэнергию, воду и отопление относительно прогнозов;
• 3) обстоятельства непреодолимой силы;
• 4) в связи с изменениями в доступности и стоимости источников финансирования утвержденной инвестиционной программы;
• 5) выявление более эффективных способов удовлетворения выявленной потребности;
• 6) задержки сроков при реализации мероприятий в рамках инвестиционной программы.
• 1) затраты на стратегические товары и (или) подлежащих государственному регулированию тарифов (цен) на транспортировку стратегических товаров;
• 2) расходы, связанные с уровнем нормативных технических потерь, в соответствии с расчетами технических потерь, произведенными на основе типовых норм и нормативов, действующих в соответствующей отрасли (сфере);
• 3) расходы на обязательные виды страхования, налоги, сборы и платежи, определенные в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан.
• 1) отсутствии и/или неполном объеме подтверждающих документов, расчетов и сведений;
• 2) технологической или экономической неэффективности;
• 3) отсутствии реализации в соответствии с разницей между прогнозируемыми и фактическими значениями за предыдущий календарный год.
• 1) показателей прогноза социально-экономического развития Республики Казахстан. Если официальный прогноз указан в виде диапазона, то используется средняя точка;
• 2) расчетного темпа снижения затрат за счет повышения производительности за регуляторный период по решению ведомства уполномоченного органа, где отрицательное значение означает улучшение показателей.
• 1) информация о фактических условиях, источниках и размерах финансирования инвестиционной программы;
• 2) информация о сопоставлении фактических показателей исполнения инвестиционной программы с показателями, утвержденными в инвестиционной программе в соответствии с перечнем целевых показателей по форме согласно приложению 144 к настоящим Правилам;
• 3) обоснование причин отклонения достигнутых фактических показателей от показателей в утвержденной инвестиционной программе;
• 4) материалы, подтверждающие фактическое исполнение мероприятий инвестиционной программы (копии договоров, актов выполненных работ, накладных, счет-фактур, пообъектный перечень основных средств и нематериальных активов с указанием балансовой и остаточной стоимости, срока службы, годовой амортизации).
• 1) соотношение собственного и заҰмного капитала, применяемое в отношении других субъектов в Республике Казахстан;
• 2) подход к оценке соотношения собственного и заҰмного капитала, применяемый регулирующими органами в странах, подходящих со схожими для Республики Казахстан экономическими, климатическими, или социально-экономическими условиями;
• 3) международный опыт по эффективным структурам финансирования для субъектов в сферах электроэнергетики, теплоэнергетики и водоснабжения и (или) водоотведения с использованием общедоступных наборов данных.
• 1) премия за риск собственного капитала 6%;
• 2) бета-коэффициент собственного капитала 0,89.
• 1) средний индекс длительности перерыва в работе системы (SAIDI) - средняя длительность долгосрочных внеплановых отключений в соответствии с общепринятыми в мире правилами, час;
• 2) средний индекс длительности перерыва в работе системы (SAIFI) - средняя частота долгосрочных внеплановых отключений в соответствии с общепринятыми в мире правилами, час;
• 3) своевременное выполнение мероприятий, предусмотренных инвестиционной программой;
• 4) время устранения аварий в сетях, час;
• 5) количество нарушений законодательства в сфере естественных монополий, единиц;
• 6) снижение уровня нормативных потерь, %;
• 7) своевременное выполнение ремонтных работ;
• 8) внедрение инновационной технологии в предприятии по регулируемой услуге;
• 9) соблюдение квалификационных требовании руководящего состава;
• 10) снижение износа основных средств.
• 1) количество подтвержденных дней в году с отклонениями от допустимых значений температурного графика по источникам производства тепловой энергии, дней;
• 2) количество аварий, единиц;
• 3) своевременное выполнение мероприятий, предусмотренных инвестиционной программой;
• 4) снижение уровня нормативных потерь тепловой энергии, %;
• 5) количество нарушений законодательства в сфере естественных монополий, единиц;
• 6) внедрение инновационной технологии в предприятии по регулируемой услуге;
• 7) своевременное завершение ремонта (реконструкции, модернизации, замены);
• 8) время устранения аварий в сетях, час;
• 9) соблюдение квалификационных требовании руководящего состава;
• 10) снижение износа основных средств.
• 1) удельный расход электрической энергии, потребляемой в технологическом процессе транспортировки питьевой воды, на единицу объема транспортируемой воды (кВт*час/куб. м);
• 2) исполнение в полном объеме мероприятий инвестиционной программы в сроки;
• 3) снижение уровня нормативных потерь воды, %;
• 4) количество нарушений законодательства в сфере естественных монополий, единиц;
• 5) своевременное выполнение ремонтных работ;
• 6) количество аварий, единиц;
• 7) доля проб сточных вод, несоответствующих установленным нормативам допустимых сбросов, лимитам на сбросы/доля проб питьевой воды в распределительной водопроводной сети, несоответствующих установленным требованиям, в общем объеме проб, отработанных по результату производственного контроля качества питьевой воды, %;
• 8) внедрение инновационной технологии в предприятии по регулируемой услуге;
• 9) соблюдение квалификационных требовании руководящего состава;
• 10) снижение износа основных средств, %.
• 1) своевременное выполнение мероприятий, предусмотренных инвестиционной программой;
• 2) внедрение инновационной технологии в предприятии по регулируемой услуге;
• 3) сохранение качества, надежности и других потребительских свойств товара при его транспортировке, %;
• 4) снижение либо сохранение на принятом уровне удельного расхода электроэнергии на грузооборот нефти по магистральным трубопроводам, %;
• 5) количество нарушений законодательства в сфере естественных монополий, единиц;
• 6) обеспечение длительного безаварийного режима нефтепровода, %;
• 7) выполнение графиков утвержденных планов производства работ в целях предупреждения аварийных ситуаций, %;
• 8) время ликвидации аварий, ч;
• 9) соблюдение квалификационных требовании руководящего состава;
• 10) снижение износа основных средств.
• 1) цели для соответствующего сектора (отрасли), установленные Президентом Республики Казахстан, Правительством Республики Казахстан, ведомством уполномоченного органа и (или) документом Системы государственного планирования;
• 2) наличие данных или процессов, необходимых для получения данных, необходимых для оценки результатов деятельности по соответствующему показателю качества и надежности;
• 3) инвестиции субъекта;
• 4) поддержку методов производительности и стимулирования, которые действуют более одного регуляторного периода, путем минимизации изменений показателей качества и надежности, выбранных для субъекта в каждом регуляторном периоде;
• 5) внедрение инновационных решений в предприятиях по регулируемой услуге.
• 1) менее приоритетный показатель приравненный Х, при этом величина показателя составляет не менее 1 %, но не более 2 %;
• 2) следующий показатель за менее приоритетным показателем равно Х+У, при этом величина показателя У составляет не менее 1 %, но не более 2 %;
• 3) наиболее приоритетных два показателя (Х+У)*К, где величина К равна количеству показателям качества и надежности.
• 1) нижнее граничное целевое значение;
• 2) верхнее целевое значение;
• 3) размер штрафа (выраженный в процентах от целевого значения) за превышение и недостижение целевого показателя, а также максимально допустимые пределы штрафа, с обоснованием.
• 1) по каждому показателю - плановые и фактические показатели;
• 2) ставка штрафа в каждом году по каждому показателю, рассчитанная на основе фактических показателей по сравнению с целевым показателем.
• 1) если фактические показатели находятся в диапазоне от 0 до 20% от диапазона между нижним граничным целевым значением и верхним граничным целевым значением, то штрафной коэффициент устанавливается на уровне 100%;
• 2) если фактические показатели находятся в диапазоне от 20% до 80% от диапазона между нижним и верхним целевыми значениями, то штрафной коэффициент пропорционально уменьшается по мере улучшения показателей в соответствии со следующей формулой:
• 3) если фактические показатели превышают 80% диапазона между нижней границей целевого значения и верхней границей целевого значения, то штрафной коэффициент устанавливается на уровне 0%.
• 1) если фактические показатели находятся в диапазоне от 80 до 100% от диапазона между нижней границей целевого значения и верхней границей целевого значения, то штрафной коэффициент устанавливается на уровне 100%;
• 2) если фактические показатели находятся в диапазоне от 20% до 80% от диапазона между нижней границей целевого значения и верхней границей целевого значения, то штрафной коэффициент пропорционально уменьшается по мере улучшения показателей в соответствии со следующей формулой:
• 3) если фактическая производительность ниже 20 % диапазона между нижней и верхней границей, штрафной коэффициент устанавливается равным 0 %.
• 1) разница между утвержденным объемом регулируемой услуги, предоставляемой в течение года t регуляторного периода, которая используется для расчета утвержденных тарифов, и фактическим объемом регулируемой услуги;
• 2) разница между прогнозным значением неконтролируемых затрат, включенных в допустимый доход, и фактическим значением неконтролируемых затрат;
• 3) компенсация за разницу между утвержденными и фактическими капитальными затратами в виде корректировки амортизационных отчислений и (или) допустимой прибыли;
• 4) разница между фактической и прогнозируемой инфляцией в случаях превышения 3 процентных пунктов. В таком случае корректируются контролируемые затраты, за исключением контролируемых затрат первого года регулируемого периода, на уровень фактической инфляции предыдущего года, на основании заявки субъекта с приложением обоснования.
• 1) неконтролируемых затрат, объемов регулируемых услуг, предлагаемую к применению со следующего года;
• 2) амортизационных отчислений и допустимой прибыли, с учетом изменений остаточной стоимости активов, соблюдения показателей эффективности и исполнения утвержденной инвестиционной программы, в соответствии с настоящими Правилами;
• 3) предлагаемого тарифа на следующий год после его корректировки.
• 1) корректировка предельной доходности;
• 2) корректировка по неконтролируемым затратам;
• 3) корректировка по амортизационным отчислениям, которая компенсирует корректировки амортизационных отчислений, в связи с недообеспечением капитальных затрат;
• 4) корректировка по допустимой прибыли, которая компенсирует корректировки в допустимой прибыли в связи с недообеспечением капитальных затрат;
• 5) корректировка по контролируемым затратам на разницу более 3% между прогнозируемой и фактической инфляцией.

Пункт 209. Индексация тарифов производится субъектом естественной монополии малой мощности не чаще одного раза в двенадцать месяцев.

Пункт 210. Расчет тарифа методом индексация осуществляется по формуле:

Пункт 211. Субъект естественной монополии малой мощности самостоятельно осуществляет распределение затрат, рассчитанных в соответствии с настоящими Правилами.

Пункт 212. Уровень индексации тарифа определяется ведомством уполномоченного органа ежегодно не позднее чем за два месяца до начала календарного года с учетом параметров социально-экономического развития Республики Казахстан.

Пункт 213. Определение уровня индексации тарифа осуществляется на основании данных об уровне инфляции в процентах, предусмотренных Прогнозом социально-экономического развития Республики Казахстан, одобренного на заседании Правительства Республики Казахстан на соответствующий пятилетний прогнозный период.

Пункт 214. Решение об установлении уровня индексации размещается на своем интернет-ресурсе либо в периодических печатных изданиях, распространяемых на территории соответствующей административно-территориальной единицы, не позднее чем за два месяца до начала календарного года.