Функций Субъектов в соответствии с программой организации внутреннего контроля включают:
- 1) разработку, внесение изменений и (или) дополнений в ПВК;
- 2) организацию и контроль за представлением сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- 3) принятие решений о признании операций клиентов подозрительными;
- 4) принятие решений об отнесении операций клиентов к сложным, необычно крупным операциям, к операциям, имеющим характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации ОД/ФТ/ФРОМУ;
- 5) принятие решений о приостановлении либо об отказе от проведения операций клиентов и необходимости направления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;
- 6) исполнение решений уполномоченного органа по финансовому мониторингу о приостановлении проведения подозрительной операции;
- 7) принятие решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами;
- 8) документальное фиксирование принятых решений в отношении операции клиента (его представителя) и бенефициарного собственника;
- 9) формирование досье клиента на основании данных, полученных в результате реализации ПВК;
- 10) принятие мер по улучшению системы управления рисками и внутреннего контроля;
- 11) обеспечение мер по хранению всех документов и сведений;
- 12) обеспечение конфиденциальности сведении, полученной при осуществлении своих функций.