Функции ответственного должностного лица либо структурного подразделения в соответствии с программой организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ включают:
- 1) разработку и согласование ПВК, внесение изменений и (или) дополнений к ним с руководителем Субъекта, а также мониторинг реализации и соблюдения ПВК;
- 2) организацию и контроль по представлению сведений и информации об операциях и деятельности, подлежащих финансовому мониторингу в уполномоченный орган в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ ;
- 3) принятие решений о признании операций и (или) деятельности клиентов подозрительными;
- 4) принятие решений об отнесении операций клиентов к сложным, необычно крупным, к операциям, имеющим характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации ОД/ФТ/ФРОМУ;
- 5) принятие решений о приостановлении либо об отказе от проведения операций клиентов и необходимости направления информации об операциях в уполномоченный орган;
- 6) принятие решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами;
- 7) направление запросов руководителю Субъекта для принятия решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами;
- 8) документальное фиксирование решений, принятых в отношении операции клиента (его представителя) и бенефициарного собственника;
- 9) формирование досье клиента на основании данных, полученных в результате реализации ПВК;
- 10) информирование руководителя Субъекта о выявленных нарушениях ПВК;
- 11) принятие мер по улучшению системы управления рисками и внутреннего контроля;
- 12) обеспечение конфиденциальности сведений, полученных при осуществлении своих функций;
- 13) предоставление информации в уполномоченный орган для осуществления контроля за исполнением законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- 14) предоставление в уполномоченный орган по его запросу информации, сведений и документов;
- 15) подготовка информации о результатах реализации ПВК и рекомендуемых мерах по улучшению системы управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ и внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ для формирования отчетов руководителю Субъекта;
- 16) обеспечение мер по хранению всех документов и сведений.