Настоящий Указ вводится в действие со дня его подписания.
- 1) несовершенную информационную работу и систему обучения в сфере ПОД/ФТ;
- 2) несовершенство нормативной правовой базы;
- 3) несовершенство подходов аналитической работы;
- 4) недостаточную автоматизацию процессов анализа данных;
- 5) риски использования цифровых активов в отмывании преступных доходов и финансировании терроризма;
- 6) недостаточное внимание вопросам установления и возврата доходов, полученных преступным путем.
- 1) равенства всех перед законом и справедливости;
- 2) защиты прав, свобод и законных интересов лиц;
- 3) комплексного использования мер ПОД/ФТ;
- 4) взаимодействия государства и субъектов финансового мониторинга;
- 5) эффективности и результативности;
- 6) неотвратимости ответственности.
- 1) совершенствование информационной работы и повышение кадрового потенциала;
- 2) совершенствование законодательства и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;
- 3) совершенствование системы ПОД/ФТ;
- 4) мониторинг и предотвращение незаконной деятельности необеспеченных цифровых активов на территории Республики Казахстан;
- 5) повышение важности вопросов поиска и возврата доходов, полученных преступным путем.
- 1) Повышение качества оценки рисков
- 2) Внедрение новых направлений оценки рисков
- 3) Внедрение современных 1Т-инструментов
- 4) Совершенствование механизмов взаимодействия участников системы ПОД/ФТ
- 1) доля вузов, в которых проведены открытые лекции по вопросам финансовой безопасности, %, в 2022 году - 15%, в 2023 году - 25%, в 2024 году - 50%, в 2025 году - 60%, в 2026 году - 70%;
- 2) количество лиц, прошедших обучение и тестирование по вопросам ПОД/ФТ в АО "AML ACADEMY", единица, в 2023 году - 150, в 2024 году -200, в 2025 году - 250, в 2026 году - 300;
- 3) количество рейтингов "значительное соответствие" и "соответствие" по итогам оценки экспертами ЕАГ соответствия законодательства Республики Казахстан рекомендациям ФАТФ, единица, в 2022 году - 25, в 2023 году - 25, в 2024 году - 33, в 2025 году - 33, в 2026 году - 35;
- 4) доля использования правоохранительными и специальными государственными органами материалов подразделения финансовой разведки, %, в 2022 году - 68%, в 2023 году - 72%, в 2024 году - 76%, в 2025 году - 80%, в 2026 году - 84%;
- 5) доля субъектов финансового мониторинга, зарегистрированных в информационной системе Агентства, % в 2022 году - 50%, в 2023 году - 60%, в 2024 году - 70%, в 2025 году - 80%, в 2026 году - 90%;
- 6) увеличение количества клиентов у лицензированных провайдеров виртуальных активов, %, в 2022 году - 5%, в 2023 году - 5%, в 2024 году - 5%, в 2025 году - 30%, в 2026 году - 30%;
- 7) доля установленного и арестованного имущества от суммы причиненного ущерба (в том числе преступных доходов), %, в 2022 году - 13%, в 2023 году - 17%, в 2024 году - 21%, в 2025 году - 25%, в 2026 году - 29%.
- 1) По непосредственному результату 1 (Риски отмывания денег и финансирования терроризма понимаются, и там, где это необходимо, на национальном уровне координируются действия по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности";
- 2) По непосредственному результату 2 (Международное сотрудничество обеспечивает необходимую информацию, оперативные финансовые данные, доказательства и способствует деятельности, направленной против преступников и их активов) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности";
- 3) По непосредственному результату 6 (Оперативные финансовые данные и вся остальная значимая информация используются надлежащим образом компетентными органами для проведения финансовых расследований отмывания денег и финансирования терроризма) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности";
- 4) По непосредственному результату 9 (Проводятся расследования преступлений и деятельности, связанных с финансированием терроризма, а лица, финансирующие терроризм, преследуются по закону и подвергаются эффективным, соразмерным и сдерживающим санкциям) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности";
- 5) По непосредственному результату 10 (Террористам, террористическим организациям и тем, кто их финансирует, препятствуют в сборе, перемещении и использовании денежных средств, а также в злоумышленном использовании сектора некоммерческих организаций) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности";
- 6) По непосредственному результату 11 (Лицам и организациям, вовлеченным в распространение оружия массового уничтожения, воспрещен сбор, перемещение и использование денежных средств согласно Резолюциям Совета Безопасности ООН) - рейтинг "высокий уровень эффективности/значительный уровень эффективности".