Совершение брокером и (или) дилером сделки без наличия клиентского заказа на момент ее совершения –влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.