Статья 27 Закона РК Об инвестиционных и венчурных фондах

Пункт 1. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать:

• 1) полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда;
• 2) полное наименование и местонахождение управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
• 3) полное наименование и местонахождение кастодиана паевого инвестиционного фонда, его права и обязанности;
• 4) исключен Законом РК от 28.12.2011 № 524-IV (вводится в действие с 01.01.2013);
• 5) полное наименование аудиторских организаций, осуществляющих аудит управляющей компании и кастодиана паевого инвестиционного фонда;
• 6) инвестиционную декларацию;
• 7) порядок и сроки приведения активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями инвестиционной декларации;
• 8) срок, в течение которого будет функционировать паевой инвестиционный фонд, либо указание о его бессрочном функционировании;
• 9) договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда;
• 10) описание рисков инвесторов при инвестировании в паи паевого инвестиционного фонда;
• 11) права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
• 12) номинальную стоимость пая паевого инвестиционного фонда в период первоначального размещения, которая может быть выражена в национальной валюте Республики Казахстан или иной валюте, в которой выражена номинальная стоимость пая;
• 13) условия и порядок подачи и исполнения заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда;
• 14) права и обязанности держателей паев паевого инвестиционного фонда;
• 15) порядок учета и определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости пая;
• 16) условия применения и порядок расчета надбавок к расчетной стоимости паев при их размещении;
• 17) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов и вознаграждений управляющей компании и иных лиц, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет активов данного фонда;
• 18) условия и порядок смены управляющей компании или кастодиана в случаях невозможности или отказа от осуществления ими дальнейшей деятельности по обеспечению существования паевого инвестиционного фонда;
• 19) условия и порядок приостановления размещения паев паевого инвестиционного фонда;
• 20) условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе выкупа паев при прекращении существования фонда, с указанием наименования печатного издания, в котором должна публиковаться информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;
• 21) условия и порядок предоставления отчетов по запросам держателей паев;
• 22) условия и порядок раскрытия информации перед держателями паев о паевом инвестиционном фонде, его правилах и изменениях в них, изменении стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости пая, ценах размещения и выкупа пая, а также о лицах, обеспечивающих существование паевого инвестиционного фонда, результатах их деятельности;
• 23) перечень представителей управляющей компании по размещению и выкупу паев паевого инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием номеров контактных телефонов, местонахождения.

Пункт 2. Правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, должны содержать:

• 1) условия и порядок подачи и исполнения заявки на выкуп пая;
• 2) условия и порядок приостановления выкупа паев;
• 3) условия применения и порядок расчета скидки с расчетной стоимости пая при его выкупе управляющей компанией;
• 4) условия и порядок внесения управляющей компанией изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;
• 5) условия обмена паев по заказу их держателей на паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании, условия и порядок проведения процедуры обмена паев управляющей компанией и кастодианом фонда, а также центральным депозитарием;
• 6) сведения о средствах массовой информации, в которых будет публиковаться информация о паевом инвестиционном фонде, в порядке, установленном настоящим Законом и правилами фонда.

Пункт 3. Правила закрытых паевых инвестиционных фондов, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, должны содержать:

• 1) условия и порядок начисления, выплаты дивидендов по паям;
• 2) условия, сроки и порядок созыва и проведения общего собрания держателей паев паевого инвестиционного фонда, порядок определения повестки дня, кворума общего собрания, представительства на общем собрании, порядок голосования, подсчета голосов, оформления протокола общего собрания.