Статья 45 Закона РК О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан

Пункт 1. Руководящими работниками банка признаются:

• 1) руководитель и члены органа управления;
• 2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;
• 3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;
• 4) иные руководители банка, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений банка и обладающие правом подписи документов, на основании которых осуществляется банковская деятельность;
• 5) иные лица, признанные руководящими работниками банка с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

Пункт 2. Руководящими работниками банковского холдинга – резидента Республики Казахстан признаются:

• 1) руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления;
• 2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;
• 3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;
• 4) иные руководители, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью дочерних организаций или организаций, в которых банковский холдинг имеет значительное участие в капитале;
• 5) иные лица, признанные руководящими работниками банковского холдинга – резидента Республики Казахстан с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

Пункт 3. Руководящими работниками банковского холдинга – нерезидента Республики Казахстан признаются:

• 1) руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления;
• 2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;
• 3) главный бухгалтер;
• 4) иные лица, признанные руководящими работниками банковского холдинга – нерезидента Республики Казахстан с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

Пункт 4. Руководящими работниками филиала банка – нерезидента Республики Казахстан признаются:

• 1) руководитель филиала и его заместители;
• 2) иные руководители филиала, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений филиала банка – нерезидента Республики Казахстан и обладающие правом подписи документов, на основании которых осуществляется банковская деятельность;
• 3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;
• 4) иные лица, признанные руководящими работниками филиала банка – нерезидента Республики Казахстан с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

Пункт 5. Требования, предъявляемые к руководящим работникам банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, и порядок их согласования устанавливаются статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

Пункт 6. В случае признания лица руководящим работником банка с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа и применения к банку меры надзорного реагирования, предусмотренной подпунктом 11) пункта 1 статьи 80 настоящего Закона, банк обязан представить в срок, установленный уполномоченным органом, документы для получения согласия на назначение (избрание) руководящего работника, подтверждающие соответствие лица, признанного руководящим работником банка с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

Пункт 7. Руководитель и члены органа управления, руководитель и члены исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, должны соответствовать требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций". В случае соответствия указанным требованиям руководитель и члены органа управления, руководитель и члены исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, назначаются (избираются) на должности без согласия уполномоченного органа.

Пункт 8. Руководящими работниками Национального оператора почты признаются члены исполнительного органа Национального оператора почты, в должностные обязанности которых входит курирование вопросов, связанных с осуществлением отдельных видов банковских операций.