Статья 81 Закона РК О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан

Пункт 1. Уполномоченный орган применяет принудительные меры надзорного реагирования к лицам, обладающим признаками крупного участника банка или банковского холдинга, а также крупным участникам банка, банковскому холдингу и организациям, входящим в состав банковского конгломерата, в случаях:

• 1) предусмотренных пунктом 8 статьи 9 и пунктом 6 статьи 82 настоящего Закона;
• 2) если применение иных мер надзорного реагирования не может обеспечить защиту законных интересов депозиторов, иных кредиторов, клиентов и корреспондентов банка, финансовую устойчивость банка и (или) банковского конгломерата, минимизацию рисков, связанных с деятельностью банка, банковского холдинга;
• 3) если действия (бездействие) банковского холдинга и (или) крупного участника банка могут привести к дальнейшему ухудшению финансового положения банка, банковского холдинга.

Пункт 2. При наличии случаев, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, уполномоченный орган вправе:

• 1) требовать от лица, обладающего признаками крупного участника, а также от крупного участника банка уменьшения доли его прямого или косвенного владения до уровня ниже десяти процентов голосующих акций;
• 2) требовать от лица, обладающего признаками банковского холдинга, а также от банковского холдинга уменьшения доли его прямого или косвенного владения до уровня ниже двадцати пяти процентов голосующих акций банка и приостановить осуществление операций между ними и банком, подвергающих банк риску;
• 3) требовать от банковского холдинга в отношении организаций, в которых банковский холдинг является акционером (участником), а также организаций, входящих в состав банковского конгломерата, приостановить осуществление между ними операций, подвергающих риску банковский холдинг либо организации, входящие в состав банковского конгломерата;
• 4) требовать от лица, обладающего признаками банковского холдинга, а также банковского холдинга отчуждения своей доли владения или исключения признаков контроля над дочерними организациями или организациями, в капитале которых они имеют значительное участие;
• 5) требовать от организаций, входящих в состав банковского конгломерата, приостановить осуществление между ними и их аффилированными лицами операций, подвергающих риску организации, входящие в состав банковского конгломерата;
• 6) в целях увеличения собственного капитала банка или банковского конгломерата в размере, достаточном для обеспечения финансовой устойчивости банка или банковского конгломерата, требовать от банковского холдинга, крупного участника банка принятия мер по дополнительной капитализации банка или банковского конгломерата.