Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:
1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг, законодательству Республики Казахстан, внутренним документам профессиональной организации и лицензиата;
2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления лицензируемого вида деятельности;
3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата;
4) добровольной реорганизации или ликвидации;
5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом лицензии.