Статья 9 Закона РК О рынке ценных бумаг

Пункт 1. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующее:

• 1) информацию о наименовании эмитента и его месте нахождения;
• 2) сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним;
• 3) условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 настоящего Закона, при их наличии;
• 4) ковенанты (ограничения) при их наличии (за исключением проспекта выпуска акций);
• 5) условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг);
• 6) сведения об имуществе эмитента облигаций, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям);
• 7) о целевом назначении использования денег, полученных от размещения облигаций;
• 8) сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента;
• 9) сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента (за исключением проспекта выпуска акций);
• 10) показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента с указанием основных видов деятельности эмитента;
• 11) дополнительные сведения об эмитенте и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах.

Пункт 2. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг в случае изменения сведений, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящей статьи, в течение тридцати календарных дней после даты их возникновения или принятия решения соответствующими органами эмитента или держателями облигаций.

Пункт 3. Изменение сведений в проспекте выпуска негосударственных облигаций, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящей статьи, осуществляется эмитентом на основании решения общего собрания держателей облигаций при одновременном соблюдении следующих условий:

• 1) за данное решение проголосовали держатели, владеющие не менее восьмидесятью пятью процентами облигаций от общего количества размещенных (за исключением выкупленных) облигаций;
• 2) в случае наличия в составе держателей облигаций двух и более лиц, самостоятельно владеющих более десятью процентами облигаций данного выпуска, за исключением облигаций, выкупленных эмитентом, – за изменение условий выпуска проголосовали семьдесят пять и более процентов от общего количества таких держателей облигаций.

Пункт 4. Эмитент не вправе вносить изменения и (или) дополнения в:

• 1) проспект выпуска акций, предусматривающие уменьшение количества размещенных акций;
• 2) проспект выпуска негосударственных облигаций, предусматривающие увеличение количества объявленных облигаций.

Пункт 5. Дополнительные требования к проспекту выпуска облигаций, выпускаемых специальной финансовой компанией в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, устанавливаются законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации.

Пункт 6. Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит согласованию с советом по принципам исламского финансирования.

Пункт 7. Правила составления и оформления проспекта выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационной программы) устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Пункт 8. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационной программы) представляется в уполномоченный орган на казахском и русском языках. В случае выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг дополнительно представляется в уполномоченный орган на английском языке.

Пункт 9. Требования настоящей статьи не распространяются на облигации со сроком обращения не более двенадцати месяцев, негосударственные облигации, подлежащие частному размещению.